[三板]8月份主辦券商評測結果出爐 方正證券排名第一

全景網9月11日訊股轉系統發佈瞭2017年8月份主辦券商執業質量評價結果,評價點值排名前五的主辦券商為方正證券、銀河證券、安信證券、中泰證券、西南證券。

2017年8月份,一共有100傢主辦券商參與評價,其中中信證券(山東)並入其母公司中信證券合並評價,東方花旗並入其母公司東方證券合並評價,申萬宏源西部證券並入其母公司申萬宏源證券合並評價,華泰聯合證券並入其母公司華泰證券合並評價,實際列示96傢主辦券商評價結果。

在本月的評價中,排名第一、第二的方正證券和銀河證券在綜合評點環節均得到100分滿分。而在7月排名第一的申萬宏源本月下滑至第28名,綜合點值僅得81.5分。

在8月份的排名中,20傢主辦券商評價點值在90(含)點以上,占比20.84%;51傢主辦券商評價點值在80(含)-90點之間,占比53.132%;21傢主辦券商評價點值在70(含)-80點,占比21.88%;4傢主辦券商評價點值在70以下,占比4.17%,德邦證券、華寶證券、中天證券得分均為60分。

8月份,全國股轉公司共記錄負面行為119條,涉及52傢主辦券商。其中,推薦掛牌類16條,占比13.45%;推薦後督導類73條,占比61.34%;交易管理類6條,占比5.04%;綜合管理類24條,占比20.17%。

負面行為記錄數在5條(含)以下的主辦券商48傢,合計占總記錄數的78.99%(7月68.39%);負面行為記錄在5-20條(含)之間的主辦券商4傢,合計占總記錄數的21.01%(7月31.61%);20條以上的主辦券商0傢,合計占總記錄數的0%(7月0%)。

從統計結果看,推薦掛牌類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為申萬宏源證券;掛牌後督導類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為國開證券;交易管理類負面行為記錄數與其業務量靜電油煙處理機比值最高的為國融證券;綜合管理類負面行為記錄數與其業務量比值最高的為世紀證券。

最後,股轉還靜電除油機列出瞭負面行為記錄的情形需重點關註的四個問題:

(一)推薦掛牌類中,負面行為清單第5條問題突出,主要為部分反饋問題未回復。

(二)掛牌後督導類中,負面行為清單第15條和第17條問題新增數量較多,第15條主要為股票發行備案材料中未完整披露公司自掛牌以來歷次募集資金使用情況,中介機構未對股東優先認購安排、募集資金用途以及股票油煙分離機發行過程等方面的合法合規性發表意見等問題。第17條記錄的問題主要為臨時公告標題與內容不符,公告內容存在錯誤,公告上傳錯誤等問題。

(三)交易管理類中,負面行為清單第26條問題突出,主要為前次做市申報撤銷或其申報數量經成交後不足1000股的,未在5分鐘內重新報價。

(四)綜合管理類中,負面行為清單第38條問題突出,主要集中在後續加入做市申請中掛牌公司全稱錯誤、各類業務中部分申請文件未加蓋公章或騎縫章等問題。

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